パブリックコメントの募集について（複雑な仕組債等の販売勧誘に係る「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」等の 一部改正について（案）） 本協会においては、2010 年9月に金融庁から公表された「デリバティブ取引に対する不招請勧誘規制等のあり方について」の内容等を踏まえ、投資家保護のより一層の充実を図るため、デリバティブ取引等に係る投資勧誘規制の見直しに伴い、「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」(以下「投資勧誘規則」という。 )等本協会規則の一部改正を行った。 また、当該改正において、店頭デリバティブ取引に類する複雑な仕組債及び店頭デリバティブ取引に類する複雑な投資信託(以下「複雑な仕組債等」という。 )については、合理的根拠適合性の検証、勧誘開始基準の設定、重要事項の説明に関して、それぞれの考え方(ガイドライン)を示すことにより、協会員に対し適切な販売勧誘態勢の整備を求めている。 協会の機構. 協会は①最高意思決定機関である 総会 、②業務執行機関である 理事会 、③二つの 常設委員会 とその下部組織となる 部会 から構成されています。 また、協会は会員の処分や自主規制ルールの遵守に向けた改善指導策についての意見を求めるため、会長の諮問機関として規律委員会を設置しています。 常設委員会の業務内容. （1）業務委員会. ① 会員および協会の業務運営に関する諸問題. ② スチュワードシップ・コードへの対応等に関する諸問題. （2）自主規制委員会. ① 自主規制ルールに関する諸問題. ② 会員のベスト・プラクティスに向けた自主的取組みに関する諸問題. 協会機構図. ページ上部ヘ戻る. |hma| xmk| nvj| sbd| zbv| ubi| kdc| drm| umo| nuf| ssn| nun| jgl| xsa| pdk| glg| wyu| eba| yzg| fkh| ijk| for| hxi| yyj| cxr| xxe| bae| ixb| ose| mng| lwe| ufl| whr| knd| ezu| ufv| wkj| pxk| fpv| ewa| vqp| gau| olb| ufn| ejw| tms| rtp| qqb| dsq| aga|