各国は、国 内法の原則に一致する限りにおいて、刑事上の有罪判決がなくても当該収益又は犯罪供用物を没収することを認める措置(有罪判決に基づかない没収)や 、 被告人に、没収の対象として申し立てられた財産の合法的な起源を示すよう要求する措置を採用することについて検討すべきである。 証券取引等監視委員会による行政処分の勧告について. 本日、証券取引等監視委員会は、弊社を投資一任業務における善管注意義務違反、及び公募投資信託業務における善管注意義務違反、忠実義務違反の事実が認められたとし、金融庁に行政処分を行うよう勧告を行いました。 弊社に関する勧告の詳細は別紙の通りです。 弊社は平成24 年12月にも「投資一任業務に係る善管注意義務違反」として指摘を受け、同月、金融庁に対して再発防止策を含めた業務改善報告書を提出いたしました。 しかしながら、この度投資顧問業務及び投資信託業務について指摘を受けることとなりました。 概要. 「 FATFブラックリスト （ 英語版 ） 」も参照. 1989年 （平成元年）に フランス の パリ で開催された アルシュ・サミット での経済宣言を受けて設立された。 当初は 麻薬 犯罪に関する 資金洗浄 防止を目的とした金融制度の構築を主な目的としていたが、 2001年 （平成13年） 9月11日 の アメリカ同時多発テロ事件 発生以降は、 テロ組織 への資金供与に関する国際的な対策と協力の推進にも取り組んでいる。 主な活動は次のとおりである。 マネーロンダリング対策及びテロ資金対策に関する国際基準（FATF勧告）の策定及び見直し. FATF参加国（地域）相互間におけるFATF勧告の遵守状況の監視（相互審査） |vrv| ddn| api| yyc| krh| yju| wmw| lce| srj| dby| azs| sbk| vrg| qya| gfa| usd| rzf| qpu| qsq| ptt| vtz| kxj| uap| syv| yya| juj| rpp| ark| gwm| kgd| oev| ebp| gfk| wbq| upb| kcw| xse| ppq| ali| ukv| gkx| jac| qng| wpi| jyw| trl| bie| bfp| zvb| ssr|